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「万利信誉」同花顺一员工违规提供投顾服务 被证监局责令处分
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【发布日期】 2020-01-09 14:23:52
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「万利信誉」同花顺一员工违规提供投顾服务 被证监局责令处分

万利信誉,浙江证监局近日发布了对浙江同花顺云软件有限公司采取责令处分措施的决定。

浙江证监局经查发现,王俊明在2016年4月至2017年1月期间存在不具有证券投资咨询执业资格但私下向客户提供证券投资顾问服务的行为。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第三十三条规定,证监局决定,责令浙江同花顺云软件有限公司在收到本决定书之日起10个工作日内,根据本单位的有关制度规定,作出处分王俊明的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向证监局书面报告。

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