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「纬来官娱乐」香港证监会对某客户冻结3券商资产 或与蓝鼎国际有关
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【发布日期】 2020-01-09 08:33:23
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「纬来官娱乐」香港证监会对某客户冻结3券商资产 或与蓝鼎国际有关

纬来官娱乐,香港证监会宣布,对某客户在三家券商的资产进行冻结,禁止包括金利丰在内的三家券商在未取得证监会事先书面同意前,以任何方式该客户账户的资产,而香港证监会更首次披露,此次交易涉及欺诈金额高达101.68亿港元,有消息人士透露,此客户或是蓝鼎国际主席仰智慧,而根据蓝鼎国际公告,仰智慧在上月已失联。

香港证监会冻结资产

根据财经获得的香港证监会文件显示,香港证监会禁止金利丰等有关券商在未取得证监会事先书面同意前,以任何方式处置有关或辅助、怂恿制定客户账户里的任何资产。此次颁发的禁令是针对金利丰证券、中南金融及汇丰金融证券亚洲三家券商的,在3家券商中涉及金额共46.4亿港元,而交易涉及总金额更高达101.68亿港元。

香港证监会调查发现,怀疑有人(下称“此人”)涉嫌在一笔由某上市公司间接授予此人的贷款融通的可疑交易中,串谋该上市公司及其附属公司的某些管理层人员,策划欺诈性计划,其中涉及两项交易。

香港证监会称,怀疑第一项交易是此人可能串谋该集团的管理层人员进行一项计划,促使该上市公司的附属公司从此人全资拥有的公司买入另一家上市公司的股份,而交易的条款对买方不利并与声称的交易相关目的不符,而这次交易真正的目的是,让此人在交易中牺牲该集团利益的情况下得益。

至于第二项交易,香港证监会怀疑,此人曾串谋该集团的管理层人员,使他得以透过其全资拥有公司,以大幅过高的定价向该集团已认购的数个基金出售另一家非上市公司的重大权益,借此欺诈该集团及对该集团不利的方式,令自己取得重大利润。

香港证监会认为,此人可能曾犯《证券及期货条例》第300条下涉及证券的欺诈或欺骗罪行。

香港证监会称,该集团在该等可疑交易可能已蒙受大约101.7亿港元的损失,如果此人被裁定在该条例中任何上文所指明的条文中负有法律责任,则根据《证券及期货条例》第213条,此人可能会被要求对相关受害人作出赔偿,或使任何交易各方回复它们订立交易之前的状况。

此人在金利丰、中南金融及汇丰金融证券亚洲持有证券及现金共46.4亿港元,香港证监会相信,有需要组织此人操作及处理这些账户,及保护账户内的资产以待进一步调查,包括资金追查。

香港证监会称,此人是某上市公司的主席,该公司据称与该人失去联络,而香港证监会发现近日的新闻报道显示,此人可能身处海外或身处中国正就一宗涉嫌贪污案件接受调查,在这种情况下,出现了资产会被此人耗散的风险。

消息称或与蓝鼎国际有关

一名消息人士告诉财经,实际上此次案件涉及的就是蓝鼎国际,而实际上翻查资料,这几家券商,尤其是金利丰与蓝鼎国际的来往甚密。

2015年4月,蓝鼎国际宣布以1供10供股集资63.86亿港元时,当时的包销商就是金利丰证券。

在去年8月,蓝鼎国际也透过金利丰证券来配售股份,按照配售价每股配售股份0.075港元配售最多240亿股股份。

金利丰回复称,事件涉及客户存放在该行的个人资产,该客户所涉及事件仅为个人事务,与金利丰本身无关,另外,该客户在金利丰存放的资产数额,仅占公告及媒体报道款项总额的少数,事件并没有对公司构成任何财政或运营上的实质影响。此外,由于金利丰是证监会持牌证券行,必须遵守私隐条例,保障客户私隐,关于客户在金利丰存放资产详细资料,金利丰不会对外作出披露。(财经 罗琦 吴家欣 发自香港)

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